BT模式招标的实践
河南省焦作市建设工程招标办公室 袁山林 王六零
河南省焦作市城苑监理有限责任公司 董全周
摘 要：BT（Build-Transfer）即建设-转让，是由业主确定建设方，由建设方负责项目资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收合格后由业主回购，并由业主向建设方支付回购价款的一种融资建设方式。采用BT方式融资的项目多为市政基础设施项目，建设方多数为建筑商，这样做的优点是可为项目业主快速、低息筹措建设资金，缓解建设期间的资金压力和加快建设速度。要求承建BT项目的建筑商既要有较强的投融资能力又要有较强的综合施工能力，既是投资者又是施工者，对投资成本的控制和按工期完成有保证。
关键词：BT；融资；建设方；招标；评标
我市人民路延伸工程，全长9.44千米，宽度76米，采用的是BT模式，通过公开招标方式选择建设方。建设方只负责工程的施工，业主负责全过程的监督管理。在招标中有以下几点做法：
一、通过资格预审的方式选择有投融资能力和综合实力强的投标人参与竞标。
资格预审文件采用2007年版的标准施工招标资格预审文件，招标信息通过公开形式邀请所有潜在的投标人来参与投标。在资格预审文件中根据本工程的特点，对潜在投标人的注册资金、财务状况、信用等级、银行授信额度、企业资产平均负债率、企业存款余额、类似施工业绩和企业资质等提出了具体条件。招标人在河南省《建设工程评标专家库》中随机抽取了5名专家，即全部由政府专家库人员组成资格评审组对31名递交资格预审申请文件的潜在投标人进行了审查，有22名投标人通过了资格审查并参与了竞标。
二、制定周密详细的招标文件
一是采用2007年版的标准施工招标文件，在投标人须知中要求投标人提供投资计划书、工程月投资计划安排、资金来源渠道安排、风险防范措施、近3年经审计的财务报表（资产负债表、损益表和现金流量表）、财务状况说明书和最近月份财务报表、金融机构对投标人在本项目的融资支持承诺和意向、投标人经营收入及纳税情况、投标人银行资信等级情况以及工程管理能力等。
二是项目回购价由审计后的工程建设费用和融资费用两部分组成�；毓浩谌谧史延媒崴惴绞剑阂曰毓夯邸⒆员ɑ毓浩谀耆谧世始罢斜晡募泄娑ǖ幕毓焊犊罘绞郊扑�。（招标人提前、逾期支付回购款时，根据投标人自报回购期年融资利率扣除提前、逾期回购利息。）回购方式及时间：根据决算审批数计算项目回购基价，项目回购支付期限为三年（从竣工验收移交起）�；毓夯郏何ㄉ杵谀诰斜耆伺嫉慕ㄉ枳式鹱芏睢⒔ㄉ杵谌谧史延煤蜕笈蟮墓こ探ㄉ璺延每鄢ㄉ杵谀谝阎Ц抖詈蟮氖Ｓ喾延冒匆荒旰笠淮涡灾Ц墩鬯愕交毓撼跗诘淖式鸲钪停ň鏊闵笈霸莅凑胶贤奂由辖ㄉ杵谌谧史延弥妥魑毓夯�，结算审批当年进行调整）�；毓嚎钭韵钅靠⒐ぱ槭找平黄鹪谠级ɑ毓浩谀诎幢壤肚�，即 竣工验收合格后第12月底支付回购基价的40％及相应的融资费用， 竣工验收合格后第24月底支付回购基价的30％及相应的融资费用，竣工验收合格后第36月底支付回购基价的30％及相应的融资费用（须扣减资金专户上的存款利息数。在回购期内，决算审批的当年回购基价即调整为决算审批价）。招标人的回购付款来源及付款保证措施由市人民政府出具相关文件予以明确。
三是融资费用，包括建设期融资费用和回购期融资费用。投标人需在投标文件中填报月投入资金计划表，中标后根据实际工程进度资金使用计划经招标人批准。融资费用报价按工程建设费用在建设期内支付90%（剩余建设费用1年后一次性支付），以每个月为计算周期均匀投入（以月初投入考虑），并自报建设期年融资利率计算建设期融资费用。以自报的回购期年融资利率、招标文件给定的回购方式计算回购期融资费用。自报的融资利率不得高于中国人民银行在发放招标文件当日规定的人民币三至五年期贷款基准利率的1.0倍，否则投标文件将被拒绝。建设期融资费用结算方式：以建设期内经招标人批准的建设资金总额为计算基数，依据投标人自报的建设期年融资利率，按月均匀投入并以月初为计算时间计算建设期融资费用。
四是投标报价包括工程施工建设费用、投标人为本工程在建设期及回购期发生的融资费用。报价中各项费用应为保证本工程顺利实施所必须所有费用，并应符合国家的有关法律、法规的规定。工程建设费用投标报价应是招标文件所确定的招标范围内的全部工作内容的价格体现。其应包括施工设备、劳务、管理、材料、安装、维护、利润、税金及政策性文件规定的各项应有费用，投标报价的计价方法按工程量清单方式计价。
五是招标控制价的编制。依据2008版《河南省建设工程工程量清单综合单价》和本省、市现行造价配套规定及招标文件的要求编制招标控制价，在投标截止日前5日向已领取招标文件的各投标人发放并公示。
三、评标标准和方法
1.每一投标文件均应对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应，且不得出现招标文件中列出的重大偏差，如未能在实质上响应招标文件或出现重大偏差的投标，将作为废标处理，不进行评审打分。
2.分值分配：
评标打分满分为100分，其具体分配如下：
a、商务文件部分 6分
b、技术文件部分 30分
c、投标报价文件部分 64分
3.商务文件部分（6分）
（1）注册资金为1亿元或以上的，得1分，4000万元以上的得0.5分，4000万元以下的得0分；
（2）信用等级达到AAA的，得1分，未达到AAA的，得0.5分；
（3）银行授信额度的余额达到3亿元的，得1分，银行授信额度余额达到2亿元的，得0.5分，2亿元以下的得0分；
（4）07年－09年企业资产负债率平均小于70％的，得1分，大于或等于70％而小于80％的，得0.5分，大于80%的，得0分；
（5）至2009年底企业存款余额达到2亿元的得1分；达到1亿元的，得0.5分，1亿元以下的得0分；
（6）具有建设施工总承包管理壹级及以上资质得0.5分，作为BT方实施过BT项目的得1分，此项最多得1分。（开标时提供合同原件和资质证书原件备核）
4.技术文件部分（16－30分）
(1)建设总体目标明确、准确；（1.5-2分）
(2)项目融资方案和资金安排计划合理，措施有力；（2-4分）
(3)项目管理与施工组织设计；(10.5-20分)
A、项目管理体系和施工机构完整，组织协调措施有力；(1-2分)
B、质量管理体系完整、保证措施有力；(1-2分)
C、进度计划安排合理，工期保证措施有力；(1-2分)
D、安全生产管理体系完整，保证措施有力；(1-2分)
E、工程造价管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)
F、文明施工管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)
G、施工作业段划分科学，平面布置合理；(1-2分)
H、施工方案可行、工艺流程符合规范；(1-2分)
I、工、料、机等资源配备合理，满足需要；(1-2分)
J、交通组织实施方案可行；(0.5-1分)
K、地下管线及文物�；ご胧┯行В尚�；(0.5-1分)
L、特殊时期施工措施；(0.5-1分)
(4)工程重点、难点分析准确，建议合理；(1-2分)
(5)服务承诺内容可行（1-2分）
5.投标报价文件部分（64分）
（1）工程建设报价分：通过初步评审后，有效投标人超过五家（不含五家）时，去掉一个最高分和一个最低分的算术平均值的95％为基准价。工程投标报价等于基准价的，得30分。每高于基准价1％的，扣2分，扣完为止；投标报价在基准价100%－95%之间的，每低于基准价1%的，加1分，最高加5分；投标报价在基准价95%以下的，在30分基础上每低于1%的扣2分，扣完为止。（不足1％的,按照插入法计算得分(取两位有效小数)）。
（2）报价分析编制合理性与完整性，最高得1－2分。
（3）总投资及融资费用明细分析表计算完整、科学合理，得1－2分。
（4）融资费用报价分：以总融资费率（百分点表示）=（建设期融资费用+回购期融资费用）/工程建设总费用作为评分依据，总融资比率等于有效融资比率平均值的，得20分；每高于有效总融资比率平均值一个百分点，扣2分，扣完为止；每低于有效总融资比率平均值一个百分点的，加1分，最高加5分。（不足一个百分点的，按照插入法计算得分(取两位有效小数)）。
要求各投标人提供切实可行的月度、季度、年度建设资金使用计划以及实现投资计划所采取的保证措施，以保证指定银行监管专户中工程用款所需资金及时到位、足够支付。该资金使用计划须逐月报招标人，并经招标人认可。对不符合该资金使用计划的资金使用、建设期资金成本由承包人承担。
四、几点体会
一是为保证中标人有相应的融资能力，在评标办法中对投标人的注册资本金、企业信用等级、银行授信额度、资产负债率、自有资金、融资额度等进行了量化打分，以提高融资能力大的投标人的中标概率。
二是在工程建设费用报价上，采取各有效投标人报价取其算术平均值的方法确定评标基准价，并在评标基准价下浮一定百分值作为最高得分标准，低于此值后，得分将反而降低。这样，防止了投标人恶意压价竞标现象的出现，为工程施工的顺利实施奠定了基础。在融资费用报价的评审上，也采用了与工程建设报价相近的评审办法，投标人根据本企业的自有资金情况，合理确定其融资费用，并非其融资费用最低其得分唯一高的现象出现。
三是工程造价得到控制。本次招标工程的工程施工建设费用招标控制价总额1.61亿元，总中标总额1.51亿元，在不计算融资费用的前提下，节约工程投资6.2%。招标人在招标文件中对工程的造价组成和项目的回购方式都做了详细的规定，在工程造价的组成上包含建设工程费用、建设期融资费用和回购期融资费用。在招标文件中规定投标人的融资费率不得高于招标文件发放时的银行3-5年贷款年利率，本工程投标时的贷款年利率为5.76%。从投标报价看，各投标人的年融资费率均低于当时的银行贷款年利率。
四是需要完善的地方。如未对工程量清单报价部分进行详细的量化比较，应参考工程量清单评标办法来进行评审。融资费用的评审也较粗略，应考虑其资金构成情况，根据其债务资金分析其融资费用的合理性，不合理的应扣分或作废标处理。综上所述，BT模式招标还需我们在今后的工作中不断探索和完善。
参考文献：
[1]《建设项目经济评价方法与参数》；
[2] 部委2001年12号令《评标委员会和评标方法暂行规定》；
[3]《中华人民共和国招标投标法》；
[4]《中华人民共和国建筑法》；
[5]《中华人民共和国合同法》；
[6]《焦作市财政项目资金评审管理办法》等。
